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簡介
證交法最大的特色是，為配合證券市場快速變動之本質，立法者授權主管機關及證交所等單位制訂各種準則及辦法。為了賦予證交法與時俱進之生命，主管機關依法可以頒布許多函令及解釋。準此，若欲對證券市場有完整的理解，上述之準則、辦法、函令及解釋全部為證券法規地圖上的重要板塊，必須掌握。無形中對學習者就是很大的困擾。
本書從證交法規範設計的整體理念梳理出其主要成分，而後分就資本市場的功能、規範的標的及貫穿證交法設計之基本理念──公開原則出發，先就證交法之所以產生及規範架構設計之因由提出解釋後，再分別從有價證券之募集、發行、私募及買賣、公開發行公司之管理、主管機關之監督到市場詐欺及市場不法行為之責任分別論述，最後就證券市場相關單位予以介紹，希望可以引導讀者一窺證交法之全貌。本書強調體系的理解可以避免學習者迷失，故雖會指出所有重要相關之準則及辦法，但不會為過度細節的討論，務使讀者得以掌握重要法規命令但又不用受困於細微之內容。最後，本書係以2019年11月底以前有效之法規為依據。
作者
曾宛如
學歷：
臺灣大學法學士
臺灣大學法學碩士
美國哈佛大學法學碩士
英國倫敦大學法學博士
經歷：
司法官特考及格
律師高考及格
執業律師
德國漢堡大學交換教授
德國海德堡大學交換教授
證交所公益董事
國立臺灣大學法律學院科法所所長
國立臺灣大學法律學院院長
金融消費評議中心評議委員
現職：
臺灣大學法律學院特聘教授
目錄
七版序
六版序
第一章 資本市場之功能及管理範疇
1.1 資本市場之功能 1
1.2 證券管理單獨立法之必要性 3
1.3 證券交易制度之建立 5
1.4 證券管理之主要內容及現行組織架構 6
1.5 證券規範之現行發展 12
第二章 證券交易法之規範標的
2.1 證券交易法上有價證券之意義 13
2.2 決定有價證券之基礎 22
2.3 外國發行人來臺發行有價證券 28
第三章 公開原則
3.1 公開原則之二層次意義及其功能 35
3.2 強制公開之正當性 37
第四章 有價證券之募集、私募與發行
4.1 定義 49
4.2 公開發行之場合 60
4.3 公開發行之管理──實質審查或公開原則 62
4.4 初次公開發行與再次公開發行 73
4.5 公開發行時所需提供之資訊 74
4.6 私募之方式 77
第五章 有價證券之買賣
5.1 流通市場之種類 85
5.2 證券集中交易市場 86
5.3 證券店頭交易市場 111
5.4 興櫃股票與未上市市場 122
5.5 外國有價證券之買賣 126
第六章 公開發行公司之管理
6.1 股東會之特別規定 131
6.2 委託書之特別規定 135
6.3 公積轉增資之特別規定 145
6.4 庫藏股 146
6.5 董事及監察人持股比率之下限 149
6.6 董事及監察人持股轉讓之特別限制 152
6.7 董監制度之變革 158
6.8 獨立董事 162
6.9 審計委員會與薪酬委員會 164
6.10 強化少數股東之保護 172
第七章 繼續公開之義務與公開收購
7.1 公司資訊之繼續公開 175
7.2 有關內部人資訊之繼續公開 181
7.3 公開收購 183
第八章 違反公開原則之民事責任
8.1 公開說明書之民事責任 199
8.2 繼續公開之民事責任 211
8.3 證交法第20條之1 222
8.4 因果關係 229
8.5 損害賠償 235
8.6 實務現況 247
第九章 市場不法行為──內線交易與操縱市場
9.1 概說 255
9.2 短線進出之歸入權 258
9.3 內線交易之禁止 268
9.4 反操縱條款 285
第十章 證券交易所
10.1 證交所之功能 303
10.2 證交所之設立 304
10.3 交易所人員資格及行為之限制 311
10.4 違約交割 314
10.5 主管機關對證交所之監督 316
10.6 仲裁 317
第十一章 證券商
11.1 概說 319
11.2 證券商之設立 320
11.3 對證券商之監督 325
11.4 對證券業從業人員之管理 330
11.5 證券承銷商 336
11.6 證券自營商 339
11.7 證券經紀商 340
11.8 證券商業同業公會 341
第十二章 證券服務業及投資人保護機構
12.1 概說 343
12.2 證券投資信託事業 345
12.3 證券投資顧問事業 352
12.4 資產管理 354
12.5 證券金融事業 355
12.6 證券集中保管事業 358
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2、依照消費者保護法規定，凡消費者於網站購物均享有7天商品鑑賞期，但是在門市取貨則不在此規範內，因為門市取貨可當場檢視商品，所以不符合消費者保護法第19條7日猶豫期規定。唯需注意辦理退貨商品需保留完整外包裝、附件、外盒等等，才可辦理退貨。
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訂單完成後其訂購內容、金額及運費即無法做任何的變更，亦無法合併且無法指定不同訂單合併一起出貨。
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若您所購買的書籍中包含「即將出版」的預購書籍與「目前已經出版」的調貨､加刷書籍，預購商品與調貨、加刷書籍會與現貨書籍一起寄出，購買前請務必確認是否可以等待，如欲分開出貨，需另再加收80元運費(海外地區運費另計)。
4.任選活動組套出售的優惠商品（如：任選x本x折、滿額加購 / 贈品...等活動），建議與其它商品分開下單，以獲得最快的取貨速度。
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(2)各國依商品種類及價值核訂關稅與附加費用，若海關核定需支付進口關稅，則需由收貨人自行支付。
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(4)商品出貨後，即無法修改寄送位址、收件人等資料。
(5)運送注意事項
請提供護照英文全名/本名，若因為收件資訊不正確無法配送且無人簽收，導致包裹退回我們將直接取消整筆訂單。
被退回之包裹僅會以購物金方式歸還商品金額 ( 運費一律不歸還 )，作業完成後也會以e-mail方式通知您，若需重新寄送包裹，需自行負擔運費。
※因各運送公司不定期調整運費之計算方式，故實際將以結帳時所顯示之運費為主；而各國進口關稅標準不同，若領取包裹時，貴國欲收取商品之關稅或偏遠地區另收之費用，需買家自行支付。
※結帳完成後視同同意運費酌收方式和關稅/物流費之處理方法。
系統會依材積及收貨地區自行計算運費，跨境恕不參與官網相關免運優惠活動。
INVOICE說明
▪️依照台灣營業稅法新學林網路書店將不會開立統一發票。
（營業稅法：直接外銷貨物或勞務予國外買受人得免開立統一發票）新學林網路書店會於包裹中附上商品明細以供核對商品。
8.函授課程教材
函授教材以貨運或掛號方式寄送。一般情形，若是已開課課程，首次寄送教材會於完成付款後約4個工作天出貨（不含例假日），並且依當時的課程進度寄送相關教材；若是尚未開課科目，將依照開課時間寄送相關教材。
9.本站所有商品都會仔細包裝後審慎寄出，難免會因運送過程中造成不可抗力的因素，如完美主義者不建議購買，可直接至實體店面選購。
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13.如有發票相關問題，請與客服部聯繫，逾期恕不受理。客服部：02-27001808分機24；電子信箱：law@sharing.com.tw
二、取消訂單
1.訂單成立後，遇有修改付款方式、訂購商品、金額及數量等情況，必須請您申請取消訂單，重新訂購。申請取消訂單的流程：【訂單管理】>【訂單編號】>【我要詢問】>【取消訂單】，客服將為您取消原訂單，如原訂單已完成付款，直接進行後續退費流程；您也可以選擇來電或LINE、EMAIL的方式進行取消訂單。客服部：02-27001808分機24；電子信箱：law@sharing.com.tw。
2.會員選擇門市取書，請於訂單成立後7日內來電(或LINE)預約取書日，未於約定日取書，訂單將為您保留3日，逾期將自動取消訂單。
3.若為任選活動而組套出售的優惠商品（如：任選x本x折、滿額加購 / 贈品...等活動），不可單品取消、退貨，需整筆一併取消。
三、運費說明
1.宅配到府：貨運單筆訂單金額滿1000元，可享免運乙次，未滿則加收80元（台灣本島、離島皆同）。符合單筆訂單免運資格者，若要分批出貨，每次則須收取80元運費。
如遇收件人未收件，導致包裹被退回的情況，新學林將以EMAIL方式通知會員；若要再次寄送，收件人需補80元運費（海外地區運費另計，不得與其他訂單合併寄送），當您完成補繳運費，我們將盡速安排補寄事宜。
2.新學林門市取貨：免運。
註：若遇活動檔期，訂單處理費用(運費/郵資)將依照活動優惠標準調整，不另行公告請參考活動網頁。
四、本公司保留隨時修改、終止變更商品之權利。修改後之商品內容將於本網頁更新，恕不另行通知。
五、如有未盡事宜，本公司保有調整及最終解釋權之權利。
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三、運費說明
1.宅配到府：貨運單筆訂單金額滿1000元，可享免運乙次，未滿則加收80元（台灣本島、離島皆同）。符合單筆訂單免運資格者，若要分批出貨，每次則須收取80元運費。
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