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簡介
進度落實,六回破解
精準切中,命題趨勢
章節重點,爭點濃縮
最新考題,完整示範
讀完大科後證交法沒時間讀怎辦?考前複習這本就夠啦!
爭點太多常常不知道從何下手嗎?讓你在考場領域展開!
讀了千千百百遍不會寫題目怎辦?靠這本保持最大輸出!
考卷寫得密密麻麻仍沒切中要點?讓閱卷者看看你的練!
作者
鄭 翊
臺大法律學系學士
臺大法研所經濟法組
律師高考及格
目錄
序 言
本書使用方法
分回進度表
第一回 證交法總論
主題一 證券交易法之立法目的
一、目的一:發展國民經濟(間接、最終目的)
二、目的二:保障投資(主要、具體目的)
三、發展國民經濟和保障投資之關係
主題二 證交法與公司法之適用關係
一、有價證券之募集、發行、買賣等相關事項(§2範圍)
二、有價證券之募集、發行、買賣等以外事項(非§2範圍)
三、立法評析
主題三 證交法之主管機關
◎金管會之行政權限
主題四 有價證券之認定
一、典型之有價證券(§6Ⅰ前段)
二、主管機關認定之有價證券(§6Ⅰ後段)
三、擬制有價證券(§6Ⅱ)
四、學說、比較法對有價證券之認定
五、現行法缺失
第二回 證券市場管理:有價證券之募集、 發行、私募
主題一 有價證券之募集
一、募集主體、時點
二、募集客體
三、規範行為
四、招募對象
主題二 有價證券之發行
一、發行之意義
二、現行法之缺失
三、再次發行(Secondary distribution)之意義
四、證交法第8條雖無法涵蓋「再次發行」,然仍有依第22條第3項管制之必要
主題三 有價證券之監控:證交法第22條申報生效制
一、核准制vs申報生效制
二、申報生效之例外
主題四 有價證券之私募
一、制度意義與特色
二、私募主體、客體
三、私募對象(§43-6Ⅰ)
四、私募之程序規範
五、公開勸誘之禁止(§43-7)
六、轉售限制(§43-8Ⅰ)
第三回 公開發行公司之公司治理
主題一 獨立董事
一、獨立董事之立法背景
二、獨立董事之設立(§14-2Ⅰ)
三、獨立董事之資格(§14-2Ⅱ)
四、獨立董事職權(§14-3)
五、選任及補選
六、其他重要規定
七、立法評析
主題二 審計委員會
一、規範目的
二、審計委員會之設置(§14-4)
三、審計委員會之組成(§14-4Ⅱ)
四、審計委員會之職權
主題三 薪酬委員會
一、目 的
二、薪酬委員會之設置(§14-6Ⅰ、設置辦法§2)
三、薪酬委員會資格
四、薪酬委員會職權(設置辦法§7)
五、其他重要條文
主題四 公開發行公司之管理與內部人規範
一、股東會
二、股 份
三、內部人
第四回 公開收購
主題一 大量持股申報
◎大量持股申報(§43-1Ⅰ)
主題二 公開收購
一、定 義
二、公開收購管制目的
三、公開收購之類型
四、公開收購之標的
五、公開收購之對價(管理辦法§9)
六、收購期間(管理辦法§18)
七、公開收購之限制
八、應賣人之保護
九、公開收購後之股東會召集請求權
十、2016年樂陞案後之重要條文修正
第五回 證券詐欺與財報不實
主題一 公開說明書之交付與不實陳述
一、公開原則
二、初次公開和繼續公開
三、公開說明書之交付義務
主題二 證券詐欺
一、規範目的
二、責任主體
三、客觀要件
四、主觀要件
五、因果關係
六、損害賠償範圍
七、請求權人
主題三 財報不實
一、責任主體
二、客觀構成要件
三、主觀構成要件
四、因果關係
五、損害賠償計算
六、請求權人
七、賠償範圍
第六回 證券不法行為
主題一 操縱市場
一、立法目的
二、行為態樣
主題二 短線交易
一、立法目的
二、主 體
三、客 體
四、行 為
五、計算方式
六、請求權人
主題三 內線交易
一、內線交易理論介紹
二、美國法與我國法之比較分析
三、內線交易主體(§157-1Ⅰ)
四、構成要件
五、民事責任
六、刑事責任
1、新學林網路會員所購買的商品均享有取貨7天的鑑賞期﹝包含國定假日、例假日﹞,退貨之商品必需於取貨7天內辦理,否則恕不接受退換貨。
2、依照消費者保護法規定,凡消費者於網站購物均享有7天商品鑑賞期,但是在門市取貨則不在此規範內,因為門市取貨可當場檢視商品,所以不符合消費者保護法第19條7日猶豫期規定。唯需注意辦理退貨商品需保留完整外包裝、附件、外盒等等,才可辦理退貨。
3、如欲退貨,請在鑑賞期內將商品寄回,每張訂單限退一次,七日鑑賞期申請部分退貨,退貨後訂單內剩餘商品金額未達免運費門檻,將向您補收原運費$80元。
4、鑑賞期非試用期,若您收到商品經檢視後有任何不合意之處,請立即依照退貨規定辦理退貨
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9、函授退換貨請依照「函授退費說明辦理」。
10、電子書、期刊、雜誌依《消費者保護法》第19條第二項『通訊交易解除權合理例外情事適用準則』,非因無內容或無法使用之狀況,即無法退換貨。
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一、購物說明
1.本站商品出貨一律是最新版本。
2.一般書籍
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(2)當日訂單指每日中午12點前付款完成的訂單,每日中午12點以後付款完成的訂單,則視為隔天訂單(不含例假日)。
(3)一般情形下,我們於確認訂單並收到款項後3-4個工作天(不含例假日)內為您辦理出貨事宜,出貨依照付款時間順序,並配合物流公司運送安排,無法由會員指定包裹的寄送日期及物流公司。連假後、開學季、書展期間,訂單出貨會有所延遲,約需7-10個工作天,實際出貨時間仍將依訂單量調節。
訂單完成後其訂購內容、金額及運費即無法做任何的變更,亦無法合併且無法指定不同訂單合併一起出貨。
3.預購、調貨、加刷書籍須知
若您所購買的書籍中包含「即將出版」的預購書籍與「目前已經出版」的調貨、加刷書籍,預購商品與調貨、加刷書籍會與現貨書籍一起寄出,購買前請務必確認是否可以等待,如欲分開出貨,需另再加收80元運費(海外地區運費另計)。
4.任選活動組套出售的優惠商品(如:任選x本x折、滿額加購 / 贈品...等活動),建議與其它商品分開下單,以獲得最快的取貨速度。
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7.海外地區
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(2)各國依商品種類及價值核訂關稅與附加費用,若海關核定需支付進口關稅,則需由收貨人自行支付。
(3)跨國運送作業繁複,故不提供海外退換貨服務,出貨前我們皆會細心檢查及包裝,請您安心訂購。
(4)商品出貨後,即無法修改寄送位址、收件人等資料。
(5)運送注意事項
請提供護照英文全名/本名,若因為收件資訊不正確無法配送且無人簽收,導致包裹退回我們將直接取消整筆訂單。
被退回之包裹僅會以購物金方式歸還商品金額 ( 運費一律不歸還 ),作業完成後也會以e-mail方式通知您,若需重新寄送包裹,需自行負擔運費。
※因各運送公司不定期調整運費之計算方式,故實際將以結帳時所顯示之運費為主;而各國進口關稅標準不同,若領取包裹時,貴國欲收取商品之關稅或偏遠地區另收之費用,需買家自行支付。
※結帳完成後視同同意運費酌收方式和關稅/物流費之處理方法。
系統會依材積及收貨地區自行計算運費,跨境恕不參與官網相關免運優惠活動。
INVOICE說明
▪️依照台灣營業稅法新學林網路書店將不會開立統一發票。
(營業稅法:直接外銷貨物或勞務予國外買受人得免開立統一發票)新學林網路書店會於包裹中附上商品明細以供核對商品。
8.函授課程教材
函授教材以貨運或掛號方式寄送。一般情形,若是已開課課程,首次寄送教材會於完成付款後約4個工作天出貨(不含例假日),並且依當時的課程進度寄送相關教材;若是尚未開課科目,將依照開課時間寄送相關教材。
9.本站所有商品都會仔細包裝後審慎寄出,難免會因運送過程中造成不可抗力的因素,如完美主義者不建議購買,可直接至實體店面選購。
10.電子書、期刊、雜誌
依《消費者保護法》第19條第二項『通訊交易解除權合理例外情事適用準則』,非因無內容或無法使用之狀況,即無法退換貨。
11.您可至【會員專區】>【訂單管理】,查詢商品寄送進度,實際送達時間則須視本公司作業流程及物流配送進度而定。若遇節慶假日(大檔期),或其他不可抗力之因素,則可能造成物流延遲配送。
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13.如有發票相關問題,請與客服部聯繫,逾期恕不受理。客服部:02-27001808分機24;電子信箱:law@sharing.com.tw
二、取消訂單
1.訂單成立後,遇有修改付款方式、訂購商品、金額及數量等情況,必須請您申請取消訂單,重新訂購。申請取消訂單的流程:【訂單管理】>【訂單編號】>【我要詢問】>【取消訂單】,客服將為您取消原訂單,如原訂單已完成付款,直接進行後續退費流程;您也可以選擇來電或LINE、EMAIL的方式進行取消訂單。客服部:02-27001808分機24;電子信箱:law@sharing.com.tw。
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三、運費說明
1.宅配到府:貨運單筆訂單金額滿1000元,可享免運乙次,未滿則加收80元(台灣本島、離島皆同)。符合單筆訂單免運資格者,若要分批出貨,每次則須收取80元運費。
如遇收件人未收件,導致包裹被退回的情況,新學林將以EMAIL方式通知會員;若要再次寄送,收件人需補80元運費(海外地區運費另計,不得與其他訂單合併寄送),當您完成補繳運費,我們將盡速安排補寄事宜。
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四、本公司保留隨時修改、終止變更商品之權利。修改後之商品內容將於本網頁更新,恕不另行通知。
五、如有未盡事宜,本公司保有調整及最終解釋權之權利。
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