6回破解證券交易法學霸筆記書
9折342元380
書號 : ZZ59ML1520
編/著者 : 鄭翊
出版社 : 波斯納
出版日期 : 2026-01-02
ISBN : 9786267570456
版別 : 2版
裝幀 : 平裝 18開
參考分類(CAT) : 波斯納出版品
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內容簡介
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簡介
 
進度落實,六回破解
精準切中,命題趨勢
章節重點,爭點濃縮
最新考題,完整示範
 
讀完大科後證交法沒時間讀怎辦?考前複習這本就夠啦!
爭點太多常常不知道從何下手嗎?讓你在考場領域展開!
讀了千千百百遍不會寫題目怎辦?靠這本保持最大輸出!
考卷寫得密密麻麻仍沒切中要點?讓閱卷者看看你的練!
 
 
 
作者
 
鄭 翊
 
臺大法律(書卷獎)
臺大法律學系學士
臺大法研所經濟法組
律師高考及格
 
 
 
 
目錄
 
二版序
序言
本書使用方式
分回進度表
第一回 證交法總論
 主題一 證券交易法之立法目的
  一、目的一:發展國民經濟(間接、最終目的)
  二、目的二:保障投資(主要、具體目的)
  三、發展國民經濟和保障投資之關係
 主題二 證交法與公司法之適用關係
  一、有價證券之募集、發行、買賣等相關事項(§2範圍)
  二、有價證券之募集、發行、買賣等以外事項(非§2範圍)
  三、立法評析
 主題三 證交法之主管機關
  ◎金管會之行政權限
 主題四 有價證券之認定
  一、典型之有價證券(§6Ⅰ前段)
  二、主管機關認定之有價證券(§6Ⅰ後段)
  三、擬制有價證券(§6Ⅱ)
  四、學說、比較法對有價證券之認定
  五、現行法缺失
 
第二回 證券市場管理:有價證券之募集、發行、私募
 主題一 有價證券之募集
  一、募集主體、時點
  二、募集客體
  三、規範行為
  四、招募對象
   爭點:證交法未明定下,如何解釋「非特定人」?
   爭點:發行人之股東、員工是否為「特定人」?
 主題二 有價證券之發行
  一、發行之意義
  二、現行法之缺失
  三、再次發行(Secondary distribution)之意義
  四、證交法第8條雖無法涵蓋「再次發行」,然仍有依第22條第3項管制之必要
 主題三 有價證券之監控:證交法第22條申報生效制
  一、核准制vs申報生效制
  二、申報生效之例外
 主題四 有價證券之私募
  一、制度意義與特色
  二、私募主體、客體
  三、私募對象(§43-6Ⅰ)
  四、私募之程序規範
  五、公開勸誘之禁止(§43-7)
  六、轉售限制(§43-8Ⅰ)
   爭點:違反私募規定之違法轉售效果
 
第三回 公開發行公司之公司治理
 主題一 獨立董事
  一、獨立董事之立法背景
  二、獨立董事之設立(§14-2Ⅰ)
  三、獨立董事之資格(§14-2Ⅱ)
  四、獨立董事職權(§14-3)
  五、選任及補選
  六、其他重要規定
  七、立法評析
 主題二 審計委員會
  一、規範目的
  二、審計委員會之設置(§14-4)
  三、審計委員會之組成(§14-4Ⅱ)
  四、審計委員會之職權
   爭點:獨立董事之股東會召集權限
 主題三 薪酬委員會
  一、目 的
  二、薪酬委員會之設置(§14-6Ⅰ、設置辦法§2)
  三、薪酬委員會資格
  四、薪酬委員會職權(設置辦法§7)
  五、其他重要條文
 主題四 公開發行公司之管理與內部人規範
  一、股東會
  二、股 份
   爭點:違法買回本公司股份,其買賣行為之民事法律效果為何?
  三、內部人
   爭點:違反公司法第27條第2項之法律效果
 
第四回 公開收購
 主題一 大量持股申報
  ◎大量持股申報(§43-1Ⅰ)
 主題二 公開收購
  一、定 義
  二、公開收購管制目的
  三、公開收購之類型
  四、公開收購之標的
  五、公開收購之對價(管理辦法§9)
  六、收購期間(管理辦法§18)
  七、公開收購之限制
  八、應賣人之保護
  九、公開收購後之股東會召集請求權
   爭點:證交法第43條之5第4項公司法第173條之1之適用關係?
  十、2016年樂陞案後之重要條文修正
 
第五回 證券詐欺與財報不實
 主題一 公開說明書之交付與不實陳述
  一、公開原則
  二、初次公開和繼續公開
  三、公開說明書之交付義務
   爭點:承銷商是否為證交法第31條義務主體?
   爭點:觀諸本條文義,「前條」之公開說明書是否僅指第31條編制之公開說明書,而未及於第30條第3項編制
      之上市公開說明書或上櫃公開說明書?
   爭點:財務預測是否為公開說明書或財務業務內容之「主要內容」?
   爭點:相對人?
 主題二 證券詐欺
  一、規範目的
  二、責任主體
   爭點:證交法第20條之賠償責任,是否包含間接參與之次要行為人?
  三、客觀要件
  四、主觀要件
   爭點:是否以「故意」為限?
  五、因果關係
  六、損害賠償範圍
  七、請求權人
 主題三 財報不實
  一、責任主體
   爭點:獨立董事之抗辯?
   爭點:專業分工信賴之抗辯?
   爭點:吹哨者抗辯?
  二、客觀構成要件
  三、主觀構成要件
  四、因果關係
  五、損害賠償計算
  六、請求權人
   爭點:財報不實揭露後,投資人未脫出持股是否該當「與有過失」
  七、賠償範圍
 
第六回 證券不法行為
 主題一 操縱市場
  一、立法目的
  二、行為態樣
   爭點:「護盤」行為是否構成本款之操縱市場?
   爭點:主觀要件上是否應加入「誘使他人出價」之意圖?
   爭點:取得經營權得否為本款抗辯事由?
 主題二 短線交易
  一、立法目的
  二、主 體
   爭點:短線交易買進、賣出時點是否均須具備內部人身分?
  三、客 體
  四、行 為
  五、計算方式
  六、請求權人
   爭點:歸入權得否經由公司決議拋棄?
   爭點:大股東之配偶得否主張共同返還?
 主題三 內線交易
  一、內線交易理論介紹
  二、美國法與我國法之比較分析
  三、內線交易主體(§157-1Ⅰ)
   爭點:基於職業知悉影響「整個證券市場」之消息,是否屬於本款範圍內(如政府高層官員知悉即將恢復
      課徵交易所得稅)?
   爭點:本款主體是否包含「間接受領人」?
   爭點:本款主體是否包含「偶然聽聞之人」?
   爭點:本款主體得否以「正當商業目的」為抗辯?
   爭點:公司得否為內線交易之主體?
   爭點:公開收購人是否會構成內線交易?
  四、構成要件
   爭點:是否需「利用」該消息?
   爭點:預定計劃抗辯?
   爭點:針對併購契約,是否應以實地查核做完後重大時點才成立?
   爭點:不具拘束力之意向書有無影響重大消息之成立?
   爭點:消息經媒體報導是否即為「公開」?
  五、民事責任
  六、刑事責任
   爭點:共同正犯應否合併計算?
 
附 錄 114~113歷屆試題
 114年司律證券交易法試題暨解析
 113年司律證券交易法試題暨解析
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