臺灣證券交易法
75折413元550
書號 : 5EB20
編/著者 : 戴銘昇
出版社 : 新學林
出版日期 : 2019-09-11
ISBN : 9789862959695
書系 : 教科書系列
版別 : 1版2刷(2020年2月)
裝幀 : 平裝 18開 432頁
參考分類(CAT) : 商事法/金融法教科書 ,商事法/金融法專論
優惠期限 : 2024-08-31
  • 內容簡介
  • 退換貨
  • 團購說明
  • 購物與運費
內容簡介

本書特色
股票已成為民眾普遍愛好的投資商品,也讓臺灣一直是散戶為主的證券市場。存款低利的時代,受到證券市場高殖利率的吸引,讓許多存戶,改將資金由銀行帳戶挪移至證券市場,形成新的風潮,這群人稱為存股族。隨著有價證券投資普及化,證券市場不僅是人民關注的領域,不斷發生內線交易、操縱市場及資訊不實等重大金融犯罪行為,也讓證交法逐漸成為法學界關注的焦點,自2011年起,正式納入司法考試必考科目,以強化司法人員處理此種案件的基礎專業能力。
本書旨在透過簡明地講述證券交易法上的重要概念。本書共計十一章之編排,內容包括:第1章基本觀念、第2章證券發行市場管理、第3章證券交易市場管理、第4章公開發行公司管理、第5章證券周邊單位管理、第6章證券詐欺、第7章公開說明書不實與資訊不實、第8章內線交易、第9章短線交易、第10章操縱市場;第11章則定名為「其他規定」,內容包括:仲裁、非常規交易罪、特別背信侵占罪、契約訂立方式,以及損害賠償請求權之消滅時效等議題。


作者簡介
戴銘昇
學歷:
政治大學法學博士
現職:
中國文化大學法律學系專任教授
臺北大學法律系兼任教授
主要經歷
日本國立神戶大學訪問學者
法官學院財經法規專題講座
政治大學法律學系兼任教授
司法官特考命題及閱卷委員
律師高考命題及閱卷委員
會計師高考命題委員
記帳士專技普考命題委員
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 有價證券上櫃審議委員
新光證券股份有限公司獨立董事
大台北銀行(現為瑞興銀行)法務主管兼總機構遵守法令主管


自序
臺灣於1968年4月30日制定證券交易法,至今年恰為第50年,本序也搶先於本書之完稿,於今天證交法50歲生日時預先定稿。
今天股市收盤之大盤指數為10,967.73點,上漲28.67點,成交金額為新臺幣1,034億元。50年後的臺灣,證券市場種類逐漸增加,上市、上櫃、興櫃、創櫃市場及群眾募資,亦漸次成立;商品也從單純的股票,增加了許多新種金融商品,政府甚至刻意在今日推出新的生力軍─ETN。股票已成為民眾普遍愛好的投資商品,也讓臺灣一直是散戶為主的證券市場。存款低利的時代,受到證券市場高殖利率的吸引,讓許多存戶,改將資金由銀行帳戶挪移至證券市場,形成新的風潮,這群人稱為存股族。股東會旺季時,隨處可見收受委託書及發放紀念品的簡陋店面,甚至在騎樓下擺張桌子亦可,也是臺灣證券市場一項有趣的特色。經常性地發生經營權爭奪戰,彼此在媒體上叫陣,則已是常態。
隨著有價證券投資普及化,證券市場不僅是人民關注的領域,不斷發生內線交易、操縱市場及資訊不實等重大金融犯罪行為,也讓證交法逐漸成為法學界關注的焦點,自2011年起,正式納入司法考試必考科目,以強化司法人員處理此種案件的基礎專業能力。證券法令多如牛毛,證交法此門學科對大部分學子而言多難輕易入門。教科書也不容易撰寫,過深則成為論文集,過淺則成為概要。筆者自執證交法之教鞭以來已約15年,值此之際,希望將歷年來之教學及研究心得匯整,寫出一本難易適中,讓學生、學界及實務界都便於使用的教科書。此外,除學者身分外,筆者本人就是存股族,證交法的良莠,不僅是投資大眾的事,更是我的事,期盼本書之問世,能夠讓證交法之學習及研究更為普及,促進證交法的進步。
戴銘昇  於臺灣
2019年4月30日


目錄
自序 i
1 基本觀念 1
1.1 前言:證券市場與證券交易法 1
1.2 證券交易法之適用範圍 4
1.3 證券市場的種類與關係 5
1.4 證券交易法規範之客體:有價證券 6
1.5 證券交易法之規範精神:公開原則 20
2 證券發行市場管理 37
2.1 證券募集發行:從申請核准制走向申報生效制 37
2.2 強制股權分散 50
2.3 私募 55
3 證券交易市場管理 69
3.1 公開收購 69
3.2 場外交易之禁止 99
4 公開發行公司管理 107
4.1 內部人管理 107
4.2 委託書徵求 125
4.3 庫藏股 143
4.4 財務規範 158
4.5 股務作業 161
4.6 公司治理 176
5 證券周邊單位管理 223
5.1 證券商 223
5.2 證券商同業公會 239
5.3 證券交易所(公司制) 240
5.4 證券櫃檯買賣中心(財團法人制) 255
6 證券詐欺 259
6.1 前言 259
6.2 證券詐欺之適用要件 259
6.3 證券詐欺之行為要件 260
6.4 證券詐欺之主觀要件 264
6.5 證券詐欺之主體要件 270
6.6 民事責任 270
6.7 刑事責任 273
7 公開說明書不實與資訊不實 275
7.1 公開說明書不實 275
7.2 資訊不實 288
8 內線交易 313
8.1 立法目的 313
8.2 規範市場及標的 314
8.3 規範主體 314
8.4 形式要件 323
8.5 民事責任 335
8.6 刑事責任 338
9 短線交易 339
9.1 適用對象:上市櫃(含興櫃)公司內部人 340
9.2 規範行為:短線交易 343
9.3 規範標的 346
9.4 歸入權之行使 348
10 操縱市場 353
10.1 規範客體為上市或上櫃之有價證券 355
10.2 違約不交割(§155I(1)) 356
10.3 相對委託(§155I(3)) 364
10.4 連續買賣(§155I(4)) 366
10.5 相對成交(§155I(5)) 377
10.6 散布流言或不實資料(訊)(§155I(6)) 380
10.7 概括條款(§155I(7)) 384
10.8 比較表 386
10.9 民事責任 387
10.10 刑事責任 387
11 其他規定 389
11.1 仲裁 389
11.2 非常規交易罪 394
11.3 特別背信侵占罪 401
11.4 契約訂立方式 403
11.5 損害賠償請求權之消滅時效 404


 

1、新學林網路會員所購買的商品均享有取貨7天的鑑賞期﹝包含國定假日、例假日﹞,退貨之商品必需於取貨7天內辦理,否則恕不接受退換貨。
2、依照消費者保護法規定,凡消費者於網站購物均享有7天商品鑑賞期,但是在門市取貨則不在此規範內,因為門市取貨可當場檢視商品,所以不符合消費者保護法第19條7日猶豫期規定。唯需注意辦理退貨商品需保留完整外包裝、附件、外盒等等,才可辦理退貨。
3、如欲退貨,請在鑑賞期內將商品寄回,每張訂單限退一次。
4、鑑賞期非試用期,若您收到商品經檢視後有任何不合意之處,請立即依照退貨規定辦理退貨
5、除非您收到的書與訂單不符,否則該筆交易已完成,無法再退、換書。
6、若收到的書籍有缺頁、破損、倒裝,請寄回更換。應更換之書籍已無庫存時,您可選擇全額退款,或更換其他新學林經銷之圖書並補、退差價。
7、新學林法學雜誌訂戶,若中途退訂,退還剩餘書款計算方式=已繳書款-實際寄發書金額(以每本定價460元計算)-基本手續費200元(含人工處理費、金流手續費等)。詳細退款方式以網路書店公告為準
8、若需退款,作業時間約十四個工作天。
9、函授退換貨請依照「函授退費說明辦理」。
10、電子書、期刊、雜誌依《消費者保護法》第19條第二項『通訊交易解除權合理例外情事適用準則』,非因無內容或無法使用之狀況,即無法退換貨。
1、本網站已設30本團購價,請直接下訂即可。
2、如您需要其他類型產品團購,則請聯繫客服或直接將需求e-mail至 law@sharing.com.tw 即可
一、購物說明
1.本站商品出貨一律是最新版本。
2.一般書籍
(1)網路訂購書籍會以貨運或掛號方式寄送。
(2)當日訂單指每日中午12點前付款完成的訂單,每日中午12點以後付款完成的訂單,則視為隔天訂單(不含例假日)。
(3)一般情形下,我們於確認訂單並收到款項後3-4個工作天(不含例假日)內為您辦理出貨事宜,出貨依照付款時間順序,並配合物流公司運送安排,無法由會員指定包裹的寄送日期及物流公司。連假後、開學季、書展期間,訂單出貨會有所延遲,約需7-10個工作天,實際出貨時間仍將依訂單量調節。
3.預購、調貨、加刷書籍須知
若您所購買的書籍中包含「即將出版」的預購書籍與「目前已經出版」的調貨、加刷書籍,預購商品與調貨、加刷書籍會與現貨書籍一起寄出,購買前請務必確認是否可以等待,如欲分開出貨,需另再加收80元運費(海外地區運費另計)。
4.任選活動組套出售的優惠商品(如:任選x本x折、滿額加購 / 贈品...等活動),建議與其它商品分開下單,以獲得最快的取貨速度。
5.已顯示「缺貨」的商品(包含少量提供、絕版商品),暫時無法提供會員購買。建議您可點選商品頁面右方「鈴鐺按鈕」,加入「可訂購時通知我」,當商品為正常供貨,新學林將以EMAIL通知您。
6.外版書
一般約7~14個工作天左右,建議把外版書與其它商品分開下單,以獲得最快的取貨速度。
7.海外地區
(1)海外地區由於寄送方式、航運、海運清關時間不穩定,可能造成航班及清關時間延誤,如有延誤到貨情形,請見諒。 付款方式僅提供信用卡線上付款。
(2)各國依商品種類及價值核訂關稅與附加費用,若海關核定需支付進口關稅,則需由收貨人自行支付。
(3)跨國運送作業繁複,故不提供海外退換貨服務,出貨前我們皆會細心檢查及包裝,請您安心訂購。
(4)商品出貨後,即無法修改寄送位址、收件人等資料。
(5)運送注意事項
請提供護照英文全名/本名,若因為收件資訊不正確無法配送且無人簽收,導致包裹退回我們將直接取消整筆訂單。
被退回之包裹僅會以購物金方式歸還商品金額 ( 運費一律不歸還 ),作業完成後也會以e-mail方式通知您,若需重新寄送包裹,需自行負擔運費。
8.函授課程教材
函授教材以貨運或掛號方式寄送。一般情形,若是已開課課程,首次寄送教材會於完成付款後約4個工作天出貨(不含例假日),並且依當時的課程進度寄送相關教材;若是尚未開課科目,將依照開課時間寄送相關教材。
9.本站所有商品都會仔細包裝後審慎寄出,難免會因運送過程中造成不可抗力的因素,如完美主義者不建議購買,可直接至實體店面選購。
10.電子書、期刊、雜誌
依《消費者保護法》第19條第二項『通訊交易解除權合理例外情事適用準則』,非因無內容或無法使用之狀況,即無法退換貨。
11.您可至【會員專區】>【訂單管理】,查詢商品寄送進度,實際送達時間則須視本公司作業流程及物流配送進度而定。若遇節慶假日(大檔期),或其他不可抗力之因素,則可能造成物流延遲配送。
12.商品出貨後,即無法修改寄送地址、收件人等資料,請您送出訂單前,務必確認您的訂單資料為正確,以保障您的權益。若您原本的地址無法成功投遞,包裹將會被退回,並以EMAIL方式通知會員,若要再次寄送,需補80元運費(海外地區運費另計,不得與其他訂單合併寄送),當您完成補繳運費,我們將盡速安排補寄事宜。
13.如有發票相關問題,請與客服部聯繫,逾期恕不受理。客服部:02-27001808分機24;電子信箱:law@sharing.com.tw

二、取消訂單
1.訂單成立後,遇有修改付款方式、訂購商品、金額及數量等情況,必須請您申請取消訂單,重新訂購。申請取消訂單的流程:【訂單管理】>【訂單編號】>【我要詢問】>【取消訂單】,客服將為您取消原訂單,如原訂單已完成付款,直接進行後續退費流程;您也可以選擇來電或LINE、EMAIL的方式進行取消訂單。客服部:02-27001808分機24;電子信箱:law@sharing.com.tw。
2.會員選擇門市取書,請於訂單成立後7日內來電(或LINE)預約取書日,未於約定日取書,訂單將為您保留3日,逾期將自動取消訂單。
3.若為任選活動而組套出售的優惠商品(如:任選x本x折、滿額加購 / 贈品...等活動),不可單品取消、退貨,需整筆一併取消。

三、運費說明
1.宅配到府:貨運單筆訂單金額滿1000元,可享免運乙次,未滿則加收80元(台灣本島、離島皆同)。符合單筆訂單免運資格者,若要分批出貨,每次則須收取80元運費。
如遇收件人未收件,導致包裹被退回的情況,新學林將以EMAIL方式通知會員;若要再次寄送,收件人需補80元運費(海外地區運費另計,不得與其他訂單合併寄送),當您完成補繳運費,我們將盡速安排補寄事宜。
2.新學林門市取貨:免運。
註:若遇活動檔期,訂單處理費用(運費/郵資)將依照活動優惠標準調整,不另行公告請參考活動網頁。

四、本公司保留隨時修改、終止變更商品之權利。修改後之商品內容將於本網頁更新,恕不另行通知。

五、如有未盡事宜,本公司保有調整及最終解釋權之權利。