互聯網金融創新刑事法律風險樣態與系統防控策略研究
85折315元370
書號 : 5AC33
編/著者 : 曹興華
出版社 : 新學林
出版日期 : 2021-12-31
ISBN : 9789865261672
版別 : 1版
裝幀 : 平裝 25開 248頁
參考分類(CAT) : 刑事實體法專論
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內容簡介
本書特色
  本書立足於我國互聯網金融創新實踐過程中的刑事法律風險,將互聯網金融創新與刑事法律風險防控相結合,以詳實的實踐案例統計分析為支撐,提出“在法律規管的範圍內同時實現互聯網金融創新和刑事合規的並存之道”。
 
 
作者簡介
曹興華
男,1983年生,河南洛陽人,先後畢業於西南政法大學、西南財經大學等,法學博士(PhD),現任北京中醫藥大學法律系講師,兼任泰國格樂大學(krirk university)客座教授、博士生導師。目前主要研究方向為刑法、醫事法及法哲學。曾經在《山東社會科學》《中國青年研究》《刑事法評論》《刑法論叢》等核心專業刊物發表學術文章三十餘篇,在知識產權出版社出版《羅爾斯正義理論流變及其論爭研究》,2015-2018年主理“刑事法前沿推介”微信公眾號,翻譯介紹600餘篇域外刑事法文獻。
 
 
序言
  互聯網金融創新是互聯網與金融業態的深度結合的第三種金融模式,無論其是顛覆性衝擊還是在既有金融框架下的模式創新,其已經對當前的金融造成了深刻的改變和突破,這是不爭的事實。但是互聯網金融創新的飛速發展,也對刑法的金融犯罪規制帶來了嚴峻的新挑戰,需要立法、行政和司法的及時回應。2020年《法治中國建設規劃(2020-2025年)》指出,要“加強資訊技術領域立法,及時跟進研究數字經濟、互聯網金融、人工智慧、大數據、雲計算等相關法律制度,抓緊補齊短板。”2021年《法治政府建設實施綱要(2021-2025年)》指出,要“及時跟進研究數字經濟、互聯網金融、人工智慧、大數據、雲計算等相關法律制度,抓緊補齊短板,以良法善治保障新業態新模式健康發展。”互聯網金融創新刑事風險的防控毫無疑問是保持互聯網金融這一新業態新模式發展的重要環節。
  本書立足於互聯網金融創新實踐過程中的刑事法律風險,將互聯網金融創新與刑事法律風險防控相結合,以詳實的實踐案例統計分析為支撐,概括了互聯網金融創新面臨的刑事法律風險類型,並在國內外不同法域規制互聯網金融創新不同模式進行比較研究的基礎上,借鑒域外防治互聯網金融刑事法律風險的成功經驗,為互聯網金融創新發展提供了有益借鑒。
  本書對正確區分互聯網金融創新行為和披著互聯網金融創新的外衣行金融詐騙之實的犯罪具有重要的理論與實踐價值。一方面,作者提出“在法律規管的範圍內同時實現互聯網金融創新和刑事合規的並存之道”,構建“互聯網金融創新刑事法律風險立法面向、司法面向和行政面向三位一體的系統防控進路”。這些觀點對促進互聯網金融的健康發展並打擊不法行為和保護投資人權益具有重要的參考價值。另一方面,本書立足於互聯網金融國內外法律實踐基礎上提出的對策建議,對國家互聯網金融立法規範的進一步完善,對觸犯刑法的虛假互聯網金融創新行為正確的定罪量刑,助力互聯網金融企業實現合規發展等,都具有重要的實踐意義。
  需要指出的是,互聯網金融創新的發展呈現多元化、多維化、多層化的交叉綜合樣態,雖然本書在寫作的過程中已經盡力窮盡相關參考文獻,並努力提煉互聯網金融的典型業態,但仍不斷有新的創新業態出現並溢出本書研究視野。不過,這也正符合了互聯網金融發展的邏輯演進。
 
曹興華
2021年12月7日於海淀
 
 
目錄
序言 i
圖錄 ix
表錄 xiii
 
第一章 緒論 1
1.1. 問題提出 1
1.2. 文獻綜述 3
1.3研究價值 11
 
第二章 互聯網金融創新及其典型類型分析 15
2.1. 互聯網金融創新的概念範疇 15
2.2. 互聯網金融創新的四類典型類型 27
2.3. 互聯網金融創新的全球發展 52
2.4. 互聯網金融創新的特徵與展望 62
 
第三章 互聯網金融創新刑事法律風險司法樣態(2010-2021) 67
3.1. 司法裁判數據來源說明 68
3.2. P2P網路借貸刑事法律風險司法樣態 70
3.3. 股權眾籌刑事法律風險司法樣態 78
3.4. 第三方支付刑事法律風險司法樣態 85
3.5. 數字貨幣刑事法律風險司法樣態 93
3.6. 刑事法律風險樣態的進一步探討 98
 
第四章 互聯網金融創新刑事法律風險的規範審思 105
4.1. 我國互聯網金融創新刑事法律風險的規制立法演進歷程 105
4.2. 我國互聯網金融創新前置規範與刑法本體規範架構梳理 112
4.3. 我國互聯網金融創新刑事法律風險的規制現狀反思 127
 
第五章 互聯網金融創新刑事法律風險域外規制 141
5.1. 歐陸地區 142
5.2. 亞太地區 158
5.3. 英美地區 169
5.4. 域外互聯網金融刑事法律風險規制特徵總括 174
 
第六章 互聯網金融創新刑事法律風險系統防控策略 181
6.1. 立法面向:完善互聯網金融創新刑事規制立法體系 182
6.2. 司法面向:優化互聯網金融創新刑事規制的司法策略 201
6.3. 行政面向:防控互聯網金融創新刑事風險的行政措施 207
 
第七章 結論 211
 
參考文獻 215
 
 
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