證券法規
出版社:元照
出版日期:2020-10-01
ISBN:9789575114183
編號:5C220R
版別:11版
裝幀:平裝 18開
定價:550元 特價:9折!495
參考分類(CAT):商事法/金融法教科書 ,商事法/金融法
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內容簡介
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本書特色
適合初學者理解的入門書
  證券法規內容極為繁複,初學者不易理解,故本書刪除部分無涉於實務探討之內容,以平易簡單的筆觸,提網挈領,帶領讀者進入證券法學殿堂。
 
兼顧理論與實務的一本好教材
  以證券交易法為經,相關法規為緯,除配合截至2020年相關法規之增修外,並特別篩選有關重大消息之重要判決,予以探討分析,補充有所不足的內容,理論與實務兼顧,方便讀者掌握實務脈動,並兼理論及實務之角度,對證券交易法建立完整及清晰之概念,為證券法規研究者、證券實務工作者、準備相關考試者及企業界人士之重要參考資料。
 
 
作者簡介
《作者簡介》
賴源河
現職:
政治大學榮譽教授
銘傳大學講座教授
公司治理協會理事
會計研究發展基金會法律顧問
公務人員退休撫卹基金監理委員會顧問
考試院顧問
學歷:
臺灣大學法律學系法學士
美國賓夕凡尼亞大學法學碩士
日本神戶大學法學碩士、法學博士
 
《修訂者簡介》
郭土木
現職:
輔仁大學法律學院院長、財經法律研究所原住民碩士專班主任
金融監督管理委員會廉政委員
新北市市政府法規委員會委員
東吳大學法律研究所兼任教授
台北商業大學兼任教授
學歷:
政治大學法律學系學士、法學碩士、法學博士
1984年高考金融法務及格
1998年證券分析人員認可合格
 
 
十一版序
  本書承恩師賴源河教授之吩咐,自2018年6月修訂改版以來,雖然只有短短兩年多期間,但證券交易法已經歷經四次之增修,其變動之頻率為各法規之冠,也顯示我國證券與金融市場之蓬勃發展,其間證券交易法增修部分包括為協助企業留才之員工薪資合理化、員工及與公司經營階層薪酬之揭露及庫藏股之轉讓期間調整等,同時為加強公司治理之推展落實,增訂經營財務表冊之查核簽證與編制程序之嚴謹化,並適度提高行政罰鍰額度上限,另參考其他證券金融服務業之監理方式,以強化對證券商、證券服務事業及相關機構之處分態樣等事宜,增修多達十四條文。此外,在市場發行與交易制度之變革亦多所創新,其中最主要為參考已開發市場如美國、日本、新加坡等國家之建制,自2020年3月23日起臺灣證券交易所改採逐筆交易方式撮合,其不僅使市場交易效率增強、資訊透明度高,可與國際市場同步接軌更可達到吸引外資之效果。
  然無論是法律之變動或市場實務之更替,相關行政法規與周邊單位之章則亦需配合調整增修,其變動幅度亦相當大,因此本書利用此次改版之際作相對應之補強,另就原版證券相關服務事業之部分,雖證券投資信託及顧問業務已另立專法規範,但就新近市場之主要實務運作概況,尤其信用評等事業監理等之法令規範,亦增列補充敘述,期盼本次改版之修訂能更臻完整以呈獻給各界參考。
 
天主教輔仁大學法律學院
郭土木 謹序於
樹德樓院長室
2020年9月14日
 
 
目錄
十一版序 郭土木
改版序 賴源河
 
第一章 證券市場之管理
 一、概 說 1
 二、證券管理與公益 2
 三、證券管理與經濟發展 3
 四、證券管理之範圍 3
 五、我國證券管理之特性 5
 六、證券行政與自律規範 5
 
第二章 證券交易法之概念
 一、證券交易法的立法目的 19
 二、證券交易法於法體系中之地位(性質) 20
 三、證券交易法所規範的對象 21
 四、證券交易法與其他法律之關係 26
 五、證券交易法之主要內容 27
 六、證券交易法之沿革 28
 
第三章 證券發行市場之管理
 一、募集與發行之意義 75
 二、企業內容公開制度 77
 三、有價證券之募集與發行 93
 四、對公開發行公司之監督 102
 五、有價證券之公開收購 140
 六、對外國公司之規範 151
 
第四章 證券商之管理
 一、概 說 153
 二、證券商之意義 153
 三、證券商之業務種類 155
 四、證券商之職能分離 159
 五、證券商之許可 162
 六、對證券商之限制 169
 七、對證券商之監督 173
 八、證券承銷商、自營商、經紀商 177
 九、證券經紀商之民事責任 184
 十、證券經紀商之刑事責任 190
 十一、證券經紀商之行政責任 197
 
第五章 證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心
 一、證券商業同業公會 199
 二、證券櫃檯買賣中心 200
 
第六章 證券交易所
 一、通 則 213
 二、臺灣證券交易所 215
 三、證券交易所管理規則 216
 四、會員制證券交易所 221
 五、公司制證券交易所 227
 六、有價證券之上市及買賣概說 232
 七、有價證券之上市 233
 八、有價證券之買賣 237
 九、現行上市有價證券買賣實務 240
 十、上市契約之終止及停止買賣 256
 十一、證券交易所與證券商之法律關係 261
 十二、監 督 263
 
第七章 證券服務業之管理
 一、概 說 265
 二、證券投資信託事業 266
 三、證券投資顧問事業 279
 四、證券金融事業 280
 五、證券集中保管事業 284
 六、信用評等事業 288
 
第八章 仲 裁
 一、爭議之仲裁 291
 二、任意仲裁與強制仲裁 291
 三、仲裁法之適用 293
 四、仲裁機構 293
 五、仲裁人之推定或指定 294
 六、違反仲裁規定之效果 294
 
第九章 罰則與民事責任
 一、證券交易法上之法律責任 295
 二、詐欺買賣之法律責任 299
 三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任 300
 四、未依法交付公開說明書之法律責任 303
 五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任 304
 六、操縱市場行為 307
 七、內線交易 315
 八、短線交易 382
 九、利益輸送(非常規交易) 409
 十、侵占或背信 412
 十一、證券不法行為刑事責任之歸納 413
 十二、其他證券不法行為之行政罰規定 418
 
第十章 投資人之保護機制
 一、基本概念 425
 二、保護機構 426
 三、保護基金制度 429
 四、調處制度 431
 五、團體訴訟與團體仲裁制度 433
 六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟 437
 七、強化保護機構對於股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟之機能 437
 八、相關刑事、行政及民事責任 441
 九、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較 442