證券交易法原理
編/著者: 曾宛如
出版社:元照
出版日期:2020-01-01
ISBN:9789575112523
編號:5C035P
版別:7版
裝幀:平裝 25開
定價:500元 特價:9折!450
參考分類(CAT):商事法/金融法教科書 ,商事法/金融法
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內容簡介
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本書特色
證交法最大的特色是,為配合證券市場快速變動之本質,立法者授權主管機關及證交所等單位制訂各種準則及辦法。為了賦予證交法與時俱進之生命,主管機關依法可以頒布許多函令及解釋。準此,若欲對證券市場有完整的理解,上述之準則、辦法、函令及解釋全部為證券法規地圖上的重要板塊,必須掌握。無形中對學習者就是很大的困擾。
本書從證交法規範設計的整體理念梳理出其主要成分,而後分就資本市場的功能、規範的標的及貫穿證交法設計之基本理念──公開原則出發,先就證交法之所以產生及規範架構設計之因由提出解釋後,再分別從有價證券之募集、發行、私募及買賣、公開發行公司之管理、主管機關之監督到市場詐欺及市場不法行為之責任分別論述,最後就證券市場相關單位予以介紹,希望可以引導讀者一窺證交法之全貌。本書強調體系的理解可以避免學習者迷失,故雖會指出所有重要相關之準則及辦法,但不會為過度細節的討論,務使讀者得以掌握重要法規命令但又不用受困於細微之內容。最後,本書係以2019年11月底以前有效之法規為依據。
 
 
作者簡介
曾宛如
學歷:
臺灣大學法學士
臺灣大學法學碩士
美國哈佛大學法學碩士
英國倫敦大學法學博士
經歷:
司法官特考及格
律師高考及格
執業律師
德國漢堡大學交換教授
德國海德堡大學交換教授
證交所公益董事
國立臺灣大學法律學院科法所所長
國立臺灣大學法律學院院長
金融消費評議中心評議委員
現職:
臺灣大學法律學院特聘教授
 
 
七版序
證券交易法自本書第六版問世,至今已修正九次,惟並未涉及證交法基本結構之重大調整。與此同時,實務見解仍持續發展,但許多具有爭議性的議題,如內線交易、操縱市場及不實財報,見解歧異莫衷一是仍非罕見。
隨著金融科技之發展,資本市場面臨新的挑戰,同樣的,證交法也已面臨亟需重大變革之時刻。不論是主管機關或立法者都應嚴肅的思考如何型塑一部符合未來數十年資本市場發展之證券法規,進而啟動下一波「全盤修正」的規劃。不再是片段的如殘簡般的修補,而是大開大闔、大破大立。由2018公司法之修正經驗,吾人便已得知此為極難達成之目標,但倘不下定決心,終將一無所成。希望在本書新版後,能看到政府將證交法列為重點法案,啟動為期數年的改造工程,使其一新耳目。最後,感謝雷鈞崴同學於本書改版時,協助校正,使本書得以盡快問世。
 
曾宛如
2019年12月1日
 
 
目錄
七版序
六版序
 
第一章 資本市場之功能及管理範疇
 1.1 資本市場之功能 1
 1.2 證券管理單獨立法之必要性 3
 1.3 證券交易制度之建立 5
 1.4 證券管理之主要內容及現行組織架構 6
 1.5 證券規範之現行發展 12
 
第二章 證券交易法之規範標的
 2.1 證券交易法上有價證券之意義 13
 2.2 決定有價證券之基礎 22
 2.3 外國發行人來臺發行有價證券 28
 
第三章 公開原則
 3.1 公開原則之二層次意義及其功能 35
 3.2 強制公開之正當性 37
 
第四章 有價證券之募集、私募與發行
 4.1 定義 49
 4.2 公開發行之場合 60
 4.3 公開發行之管理──實質審查或公開原則 62
 4.4 初次公開發行與再次公開發行 73
 4.5 公開發行時所需提供之資訊 74
 4.6 私募之方式 77
 
第五章 有價證券之買賣
 5.1 流通市場之種類 85
 5.2 證券集中交易市場 86
 5.3 證券店頭交易市場 111
 5.4 興櫃股票與未上市市場 122
 5.5 外國有價證券之買賣 126
 
第六章 公開發行公司之管理
 6.1 股東會之特別規定 131
 6.2 委託書之特別規定 135
 6.3 公積轉增資之特別規定 145
 6.4 庫藏股 146
 6.5 董事及監察人持股比率之下限 149
 6.6 董事及監察人持股轉讓之特別限制 152
 6.7 董監制度之變革 158
 6.8 獨立董事 162
 6.9 審計委員會與薪酬委員會 164
 6.10 強化少數股東之保護 172
 
第七章 繼續公開之義務與公開收購
 7.1 公司資訊之繼續公開 175
 7.2 有關內部人資訊之繼續公開 181
 7.3 公開收購 183
 
第八章 違反公開原則之民事責任
 8.1 公開說明書之民事責任 199
 8.2 繼續公開之民事責任 211
 8.3 證交法第20條之1 222
 8.4 因果關係 229
 8.5 損害賠償 235
 8.6 實務現況 247
 
第九章 市場不法行為──內線交易與操縱市場
 9.1 概說 255
 9.2 短線進出之歸入權 258
 9.3 內線交易之禁止 268
 9.4 反操縱條款 285
 
第十章 證券交易所
 10.1 證交所之功能 303
 10.2 證交所之設立 304
 10.3 交易所人員資格及行為之限制 311
 10.4 違約交割 314
 10.5 主管機關對證交所之監督 316
 10.6 仲裁 317
 
第十一章 證券商
 11.1 概說 319
 11.2 證券商之設立 320
 11.3 對證券商之監督 325
 11.4 對證券業從業人員之管理 330
 11.5 證券承銷商 336
 11.6 證券自營商 339
 11.7 證券經紀商 340
 11.8 證券商業同業公會 341
 
第十二章 證券服務業及投資人保護機構
 12.1 概說 343
 12.2 證券投資信託事業 345
 12.3 證券投資顧問事業 352
 12.4 資產管理 354
 12.5 證券金融事業 355
 12.6 證券集中保管事業 358